Notas principais
- A investigação revela deturpações sistemáticas da estabilidade financeira, com o DCG ocultando uma potencial exposição a perdas de US$ 1 bilhão por meio da subsidiária GGC.
- O acordo inclui penalidades monetárias e uma ordem de cessar e desistir, destacando a repressão mais ampla da SEC à má conduta criptográfica.
- O caso traça paralelos com outras ações importantes de fiscalização financeira, demonstrando o compromisso dos reguladores com a transparência do mercado.
A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) impôs uma multa de US$ 38 milhões ao Digital Currency Group (DCG) por supostamente enganar investidores sobre a saúde financeira de sua subsidiária, Genesis Global Capital (GGC).
A investigação da SEC revelou que o DCG minimizou as perdas significativas incorridas pelo GGC, proporcionando assim uma falsa sensação de segurança aos investidores.
Alegações da SEC e exposição do DCG à Three Arrows Capital
As acusações da SEC centraram-se na exposição substancial do DCG ao Three Arrows Capital (3AC), um fundo de hedge extinto que entrou em colapso em 2022 após uma crise de liquidez desencadeada por seus investimentos no projeto fracassado de blockchain Terra Luna.
De acordo com a SEC, a 3AC tinha US$ 2,4 bilhões em empréstimos pendentes da GGC, e a DCG estava ciente de que a GGC poderia perder pelo menos US$ 1 bilhão devido à insolvência da 3AC. Apesar deste conhecimento, o DCG alegadamente deturpou o impacto do incumprimento da 3AC, exagerando o apoio que prestou à GGC e enganando os investidores sobre a estabilidade financeira da subsidiária.
“No entanto, o Digital Currency Group se envolveu de forma negligente em uma conduta que minimizou de forma enganosa o impacto dessa inadimplência e exagerou o que o Digital Currency Group fez para ajudar o GGC no rescaldo. Em suma, a falha do Digital Currency Group em exercer o cuidado razoável criou uma impressão materialmente falsa ao público em relação à saúde financeira do GGC”, diz o documento.
A queda do 3AC teve um efeito dominó em várias empresas de criptografia. Genesis Global Capital, que já foi uma importante plataforma de empréstimo de criptografia, enfrentou dificuldades financeiras significativas devido à sua exposição ao 3AC, levando à sua falência.
Outras empresas, como a Voyager Digital e a BlockFi, também sofreram perdas substanciais relacionadas com o colapso da 3AC, destacando os riscos interligados dentro da indústria criptográfica.
Acordo do DCG com a SEC
Em resposta às alegações da SEC, o DCG concordou com um acordo envolvendo uma multa de US$ 38 milhões. Notavelmente, a empresa não admitiu nem negou as acusações, mas consentiu com a penalidade para resolver o assunto. Esta abordagem permite que o DCG evite uma batalha legal prolongada ao mesmo tempo em que aborda as preocupações da SEC em relação à desinformação dos investidores.
O acordo inclui uma ordem de cessar e desistir, evitando que o DCG cometa futuras violações do Securities Act.
Enquanto isso, a SEC tem buscado ativamente ações coercivas contra empresas de criptografia por enganarem os investidores.
Em fevereiro de 2023, a SEC acusou a exchange de criptomoedas Kraken por oferecer títulos não registrados por meio de seus serviços de staking. Kraken concordou em pagar uma multa de US$ 30 milhões e descontinuar seus serviços de staking nos EUA.
Naquele mesmo ano, a SEC acionou Kraken com outro processo por mistura de fundos de usuários.
Fora do mercado de criptografia, outra empresa de serviços financeiros já entrou na rede da SEC por enganar investidores. Em 2010, a Goldman Sachs enfrentou acusações por distorcer e omitir informações cruciais sobre a sua obrigação de dívida colateralizada sintética, ABACUS 2007-AC1, ligada a hipotecas subprime.
Na altura, a SEC alegou que o banco enganou os investidores ao não divulgar o papel de um grande fundo de cobertura, Paulson & Co., que tinha interesses financeiros contrários aos investidores. A Goldman Sachs resolveu as acusações pagando uma multa de US$ 550 milhões, marcando uma das maiores penalidades da história da SEC na época.
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Chimamanda é uma entusiasta da criptografia e escritora experiente com foco no mundo dinâmico das criptomoedas. Ela ingressou na indústria em 2019 e desde então desenvolveu interesse pela economia emergente. Ela combina sua paixão pela tecnologia blockchain com seu amor por viagens e comida, trazendo uma perspectiva nova e envolvente ao seu trabalho.
Fonte: www.coinspeaker.com
