SEC acusa Binance.US de investigação de descoberta em andamento deliberadamente frustrante

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A SEC insiste que a Binance.US não provou adequadamente que a Binance Holdings não tem acesso aos fundos pertencentes aos clientes da Binance.US.

Os advogados que representam a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) acusaram o braço norte-americano da Binance de sufocar deliberadamente a investigação da Comissão. Em um relatório conjunto de terça-feira, a SEC afirmou que a Binance.US não está atendendo aos pedidos de informações da agência, incluindo detalhes de ativos de clientes e outros assuntos.

No entanto, a Binance US e a Binance Holdings (a controladora) negaram as reivindicações da SEC no processo judicial. Segundo os réus, a exchange já cumpriu suas obrigações. Infelizmente, a SEC discorda e pediu mais descobertas.

Em junho passado, a SEC entrou com uma ação judicial contra a Binance Holdings Ltd. (BHL), BAM Trading Services (Binance.US), BAM Management US e o fundador Changpeng Zhao. A agência os acusou de violar as leis de valores mobiliários dos EUA, alegando que os funcionários da Binance fora dos EUA têm acesso a ativos pertencentes a clientes da Binance.US. Na época, o Diretor da Divisão de Execução da SEC, Gurbir S. Grewal, disse que Zhao e as entidades Binance “não apenas conheciam as regras de trânsito, mas também escolheram conscientemente evitá-las e colocar seus clientes e investidores em risco – tudo num esforço para maximizar os seus próprios lucros.”

Após o pedido de junho de 2023, a juíza Amy Berman Jackson emitiu uma ordem de consentimento que lançou uma descoberta acelerada e instruiu a Binance.US a garantir que controla todos os ativos de seus clientes. A SEC agora alega que a Binace.US se recusa a fornecer todas as informações de descoberta solicitadas. Os advogados da SEC também dizem que a Binance.US não está cooperando na resposta a perguntas. Especificamente, a agência acredita que a Binance Holdings ainda tinha algum controle sobre os ativos dos clientes da Binance.US.

SEC insiste que Binance Holdings tem controle dos ativos de clientes Binance.US

No relatório de status conjunto, a SEC afirma que a BHL pode transferir ativos de clientes Binance.US de carteiras de depósito para carteiras quentes quando as transferências regulares travarem. Tao Zhang, chefe de compensação da Binance.US, testemunhou que ele envia mensagens “rotineiramente” para um bate-papo em grupo da BHL quando a Binance.US tem “problemas técnicos” com transferências de ativos. No entanto, a Binance.US contestou a afirmação, afirmando que as mensagens eram apenas para assistência técnica. Binance.US insiste que a BHL não tem controle sobre os ativos.

Binance.US acrescentou que depoimentos adicionais são desnecessários porque, após 8 meses da descoberta, a SEC ainda não tem evidências de apropriação indébita. A bolsa disse que a agência “não identificou a menor evidência” de que os ativos dos clientes tenham sido utilizados indevidamente de alguma forma.

“A SEC não forneceu o mínimo de evidência de que a BHL controla os ativos dos clientes de tal forma que seriam merecidas descobertas adicionais onerosas sobre este assunto. Além disso, se a SEC tiver mais dúvidas sobre o acesso da BHL em relação às transferências de ativos, ela poderá solicitar esclarecimentos à BHL no próximo depoimento de um funcionário da BHL”, observou Binance.US.

No depoimento, BHL acrescentou que o fundador e ex-CEO Changpeng Zhao se opõe a um pedido de depoimento. Binance e Zhao são contra este depoimento porque Zhao não é mais diretor da Binance.US ou CEO da BHL.

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Fonte: www.coinspeaker.com

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